各縣（市）區(qū)人民政府，各開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：
《鞍山市政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
鞍山市人民政府辦公廳
2016年4月21日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
鞍山市政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理辦法
（試行）
為深入貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）和《遼寧省人民政府關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》（遼政發(fā)〔2015〕37號(hào)）精神，積極推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目質(zhì)量，制定本辦法。
第一章 總則
第一條 鞍山市本級(jí)開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目適用本辦法。
第二條 社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營(yíng)主體。
第三條 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目范圍包括但不限于能源、交通運(yùn)輸、城市供水、供暖、供氣、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、地下綜合管廊、節(jié)能減排、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老和新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)等公共服務(wù)領(lǐng)域和基礎(chǔ)設(shè)施類的新建、改擴(kuò)建及存量項(xiàng)目。政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的具體模式主要采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交（BOOT）、轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（TOT）等。
第二章 職責(zé)分工
第四條 市政府成立鞍山市推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱PPP領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全市PPP工作總體規(guī)劃和進(jìn)度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動(dòng)全市各地區(qū)、各部門(mén)開(kāi)展PPP工作。PPP領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由分管副市長(zhǎng)擔(dān)任，成員由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市國(guó)土資源局、市環(huán)保局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市規(guī)劃局、市審計(jì)局、市國(guó)資委、市政府法制辦主要負(fù)責(zé)同志組成。PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局。
（一）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)全市PPP項(xiàng)目規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、信息統(tǒng)計(jì)、項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、項(xiàng)目實(shí)施方案和初步設(shè)計(jì)及概算評(píng)審等工作。
（二）市財(cái)政局負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證；負(fù)責(zé)與上級(jí)財(cái)政部門(mén)銜接我市PPP項(xiàng)目有關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)工作的監(jiān)督管理和指導(dǎo)；負(fù)責(zé)組織和評(píng)審PPP項(xiàng)目決算；負(fù)責(zé)對(duì)PPP項(xiàng)目政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、財(cái)政補(bǔ)貼等支付工作。
（三）市審計(jì)局負(fù)責(zé)審計(jì)監(jiān)督PPP項(xiàng)目財(cái)政資金使用情況，進(jìn)一步提高投資管理水平和投資效益。
（四）市國(guó)資委負(fù)責(zé)組織國(guó)有公司（企業(yè)）對(duì)PPP項(xiàng)目的參股和股權(quán)管理工作，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)PPP項(xiàng)目國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。
（五）市政府法制辦負(fù)責(zé)對(duì)市政府所簽訂的PPP項(xiàng)目相關(guān)合同文本進(jìn)行合法性審查，負(fù)責(zé)組織市政府法律顧問(wèn)為PPP項(xiàng)目提供必要的法律支持。各項(xiàng)目單位應(yīng)出具由其法律顧問(wèn)擬定的合同初稿和法律意見(jiàn)書(shū)。
（六）市發(fā)展改革委、市國(guó)土資源局、市規(guī)劃局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市環(huán)保局等行政審批部門(mén)，共同負(fù)責(zé)優(yōu)化相關(guān)審批流程，建立PPP項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制，提高審批效率，做好PPP項(xiàng)目管理和服務(wù)工作。
（七）各行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位負(fù)責(zé)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，遴選適宜采用PPP模式的潛在項(xiàng)目，并具體負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期工作、編制PPP實(shí)施方案、選擇社會(huì)資本方、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施和運(yùn)行監(jiān)管等工作。
第三章 項(xiàng)目發(fā)起
第五條 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。
（一）政府發(fā)起。行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，在編制項(xiàng)目建議書(shū)或可研報(bào)告的基礎(chǔ)上辦理立項(xiàng)，同時(shí)以PPP項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)的方式向市發(fā)展改革委申報(bào)。PPP項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、合作模式、回報(bào)方案與合作周期等基本內(nèi)容。
（二）社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本可以項(xiàng)目建議書(shū)或者可研報(bào)告的方式向行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位自薦，行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位審核同意后辦理立項(xiàng)，同時(shí)組織編制PPP項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，向市發(fā)展改革委申報(bào)。此類PPP項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)的內(nèi)容要求與政府發(fā)起PPP項(xiàng)目相同。
（三）市發(fā)展改革委根據(jù)鞍山市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃，對(duì)申報(bào)的PPP項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)進(jìn)行審核，通過(guò)審核的項(xiàng)目納入PPP項(xiàng)目庫(kù)，項(xiàng)目庫(kù)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。
（四）市發(fā)展改革委不定期將新入庫(kù)項(xiàng)目提報(bào)PPP領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)經(jīng)過(guò)PPP領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)的項(xiàng)目，市政府同意后授權(quán)行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位組織項(xiàng)目實(shí)施，同時(shí)可以授權(quán)市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司出資參股PPP項(xiàng)目公司。
（五）市財(cái)政局會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位，對(duì)經(jīng)過(guò)市政府授權(quán)實(shí)施的PPP項(xiàng)目進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，并出具書(shū)面意見(jiàn)。在物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證中有一項(xiàng)未通過(guò)的，不得采用PPP模式實(shí)施。市財(cái)政局、行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位根據(jù)項(xiàng)目具體情況可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)完成上述工作。
第四章 項(xiàng)目準(zhǔn)備
第六條 對(duì)通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的PPP項(xiàng)目，行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)編制PPP實(shí)施方案，同時(shí)繼續(xù)完善可研報(bào)告和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。PPP實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目公司股權(quán)情況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排、合同體系設(shè)計(jì)、監(jiān)管架構(gòu)設(shè)置、采購(gòu)方式的選擇等內(nèi)容。
第七條 實(shí)施方案編制完成后，原則上連同項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)一起報(bào)市發(fā)展改革委評(píng)審。市發(fā)展改革委委托第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，并出具評(píng)審意見(jiàn)。行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)PPP實(shí)施方案修改完善后報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第五章 項(xiàng)目采購(gòu)
第八條 行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)過(guò)市政府批準(zhǔn)實(shí)施方案的項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)資本的采購(gòu)。行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位應(yīng)嚴(yán)格遵照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)法》，公開(kāi)、公平、規(guī)范地進(jìn)行PPP項(xiàng)目采購(gòu)。
第九條 行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇專業(yè)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)編制資格預(yù)審文件和項(xiàng)目采購(gòu)文件。
第十條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)方式、采購(gòu)過(guò)程的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和指導(dǎo)。
第十一條 項(xiàng)目采購(gòu)?fù)瓿珊螅?xiàng)目合同文本由市政府法制辦審查后報(bào)市政府批準(zhǔn)。經(jīng)市政府批準(zhǔn)并授權(quán)，行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位應(yīng)與社會(huì)資本方簽署項(xiàng)目合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。項(xiàng)目合同內(nèi)容應(yīng)該包括項(xiàng)目功能、合作模式、績(jī)效要求、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、評(píng)價(jià)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、付款方式、收益調(diào)整、退出機(jī)制、爭(zhēng)議解決方式、違約責(zé)任以及各方約定的其他事項(xiàng)。
第十二條 市政府不對(duì)社會(huì)資本做出固定投資回報(bào)率的承諾。
第六章 項(xiàng)目執(zhí)行
第十三條 根據(jù)項(xiàng)目需要，可組建專門(mén)的項(xiàng)目公司。市政府根據(jù)需要可委托市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司與社會(huì)資本共同出資組建項(xiàng)目公司，除有特殊規(guī)定外，市政府出資原則上不控股，且不具有實(shí)際可控制力。
第十四條 項(xiàng)目公司或社會(huì)資本應(yīng)該按照項(xiàng)目合同約定，履行好融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等合同義務(wù)。
第十五條 行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)。
第十六條 市財(cái)政局應(yīng)根據(jù)合同約定和績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)支付。市財(cái)政局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政補(bǔ)貼等的風(fēng)險(xiǎn)管理，將項(xiàng)目涉及的購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、經(jīng)營(yíng)收費(fèi)權(quán)等，納入年度預(yù)算、中期財(cái)政規(guī)劃，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制，在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行反映和管理，并向市人民代表大會(huì)或其常委會(huì)報(bào)告。
第十七條 行業(yè)主管部門(mén)或有關(guān)單位應(yīng)每3—5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，必要時(shí)可委托第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，及時(shí)評(píng)估項(xiàng)目存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施。
第十八條 政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)。
第七章 項(xiàng)目移交
第十九條 市政府與社會(huì)資本雙方約定的項(xiàng)目合作期滿或發(fā)生項(xiàng)目合同約定的提前終止情況時(shí)，行業(yè)主管部門(mén)、有關(guān)單位或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目移交工作組，依據(jù)合同約定進(jìn)行項(xiàng)目移交。
第八章 附則
第二十條 各縣（市）區(qū)政府、各開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)依據(jù)本辦法并結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)的PPP項(xiàng)目管理辦法。
第二十一條 PPP項(xiàng)目所有政府采購(gòu)環(huán)節(jié)要嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行政府采購(gòu)程序。
第二十二條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行。
第二十三條 本管理辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
