各縣（市）區(qū)人民政府，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門，各有關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《鞍山市棚戶區(qū)改造貸款資金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
鞍山市人民政府辦公廳
2014年9月9日
鞍山市棚戶區(qū)改造貸款資金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步深化我市與國家開發(fā)銀行股份有限公司(以下簡稱國開行）開發(fā)性金融合作，規(guī)范開行棚戶區(qū)改造貸款資金管理，確保開行貸款項(xiàng)目順利實(shí)施，防范政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市、區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）及相關(guān)部門指定的貸款主體實(shí)施的開行貸款項(xiàng)目。
第二章 組織管理體系
第三條 相關(guān)部門職責(zé)分工。市建委負(fù)責(zé)爭取棚戶區(qū)改造專項(xiàng)資金\.市財(cái)政局、市城投公司負(fù)責(zé)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目融資。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告批復(fù)。市國土資源局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理土地預(yù)審批件及土地使用證。市環(huán)保局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理環(huán)評(píng)報(bào)告批復(fù)。市規(guī)劃局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。市建委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理施工許可證。各區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）作為項(xiàng)目法人單位負(fù)責(zé)辦理貸款項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告批復(fù)、土地預(yù)審批件及土地使用證、環(huán)評(píng)報(bào)告批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等相關(guān)手續(xù)。
市房地產(chǎn)開發(fā)辦公室(以下簡稱市開發(fā)辦)是我市棚戶區(qū)改造項(xiàng)目的管理部門，具體負(fù)責(zé)編制年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，并按項(xiàng)目計(jì)劃和工程進(jìn)度向市財(cái)政局及市城投公司提交棚改資金用款申請(qǐng)，確保建設(shè)項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)單位項(xiàng)目資金提款相關(guān)材料進(jìn)行初審。
市開發(fā)性金融貸款資金管理辦公室（以下簡稱市資金辦）是我市國開行貸款資金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)貸款主體資金的管理，國開行貸款項(xiàng)目貸款合同管理，國開行貸款資金計(jì)劃管理，國開行貸款資金支付審批管理。
第四條 相關(guān)部門和各區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）作為本部門、本地區(qū)利用國開行貸款的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本部門、本地區(qū)利用國開行貸款工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、管理，承擔(dān)保證資金使用安全和按時(shí)償還國開行貸款本息的義務(wù)。
第五條 市城投公司和各區(qū)政府(含開發(fā)區(qū)管委會(huì))作為貸款主體，是國開行貸款借入、投放和回收的操作平臺(tái)，按照市棚戶區(qū)改造工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理開行貸款項(xiàng)目的前期籌劃和申報(bào)工作，負(fù)責(zé)簽訂貸款合同和資金使用協(xié)議等法律文件，負(fù)責(zé)提取國開行貸款和籌集貸款本息等。
第六條 市城投公司和各區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）作為項(xiàng)目單位，是國開行貸款項(xiàng)目的實(shí)施主體，具體負(fù)責(zé)國開行貸款資金的申報(bào)及貸款資金的使用。
第三章 貸款資金的使用管理
第七條 市城投公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期可行性論證、組織項(xiàng)目評(píng)審，負(fù)責(zé)組織貸款人與省公投公司（省債務(wù)辦）簽訂貸款合同。
第八條 市資金辦負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)匯總我市國開行貸款資金提取和使用計(jì)劃；統(tǒng)一辦理和提取國開行貸款；負(fù)責(zé)我市項(xiàng)目使用單位國開行貸款資金支付的審核上報(bào)工作。
第九條 項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的資金需求，每月向市直主管部門和區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）上報(bào)貸款資金提取和使用計(jì)劃，由區(qū)政府（含開發(fā)區(qū)管委會(huì)）審定后報(bào)送至市城投公司及市資金辦。市資金辦編制月份國開行貸款資金提取和使用計(jì)劃，上報(bào)省國開行，下發(fā)給項(xiàng)目單位并抄送貸款主體。
第十條 貸款主體和項(xiàng)目使用單位按照市資金辦下達(dá)的國開行貸款資金提取和使用計(jì)劃，提取和使用國開行貸款。
第十一條 項(xiàng)目單位應(yīng)確保項(xiàng)目建設(shè)程序符合國家相關(guān)規(guī)定，根據(jù)項(xiàng)目可研報(bào)告及批復(fù)的內(nèi)容，使用國開行貸款。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的建設(shè)內(nèi)容調(diào)整和貸款資金使用范圍變化等情況，項(xiàng)目單位應(yīng)先報(bào)政府審批，調(diào)整可研報(bào)告后，報(bào)國開行及省公投公司批復(fù)。
第十二條 國開行貸款資金用于支付個(gè)人征用土地和拆（動(dòng)）遷補(bǔ)償?shù)模?xiàng)目單位應(yīng)在商業(yè)銀行單獨(dú)開立資金監(jiān)管帳戶，與國開行、商業(yè)銀行和市資金辦共同簽訂資金監(jiān)管協(xié)議，對(duì)補(bǔ)償資金進(jìn)行有效監(jiān)管。
第四章 貸款資金的監(jiān)督管理
第十三條 根據(jù)《遼寧省省級(jí)融資平臺(tái)轉(zhuǎn)借貸款項(xiàng)目資金提款報(bào)賬管理辦法》（遼債管〔2006〕6號(hào)）的規(guī)定，鞍山市涉及的國開行貸款項(xiàng)目應(yīng)與省公投公司簽訂轉(zhuǎn)借協(xié)議，各區(qū)（含開發(fā)區(qū)）涉及的國開行貸款項(xiàng)目應(yīng)與市城投公司簽訂轉(zhuǎn)借協(xié)議。
第十四條 國開行貸款的項(xiàng)目單位應(yīng)按照國開行和省債務(wù)辦的有關(guān)規(guī)定開設(shè)提款報(bào)賬專戶，專門用于項(xiàng)目貸款的提取和支付。
第十五條 項(xiàng)目單位應(yīng)建立健全本地區(qū)提款報(bào)賬工作管理制度，配備專門人員，按照項(xiàng)目資本金落實(shí)情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、資金需求及使用等情況，申辦項(xiàng)目貸款資金的提款報(bào)賬。
第十六條 項(xiàng)目單位提款要根據(jù)轉(zhuǎn)借協(xié)議約定的提款計(jì)劃向市開發(fā)辦報(bào)送提款申請(qǐng)資料，經(jīng)市開發(fā)辦審核、市城投公司和市財(cái)政局復(fù)核、市政府批準(zhǔn)后，上報(bào)省債務(wù)辦，經(jīng)省債務(wù)辦審批通過后，將貸款資金從省公投公司提到國開行，再由國開行轉(zhuǎn)入報(bào)賬賬戶。
第十七條 項(xiàng)目單位報(bào)賬要向市開發(fā)辦報(bào)送申請(qǐng)用款資料，經(jīng)市開發(fā)辦審核、市城投公司和市財(cái)政局復(fù)核、市政府批準(zhǔn)后，上報(bào)省債務(wù)辦，由省債務(wù)辦審批后，送至國開行審批并辦理支付手續(xù)。
第十八條 項(xiàng)目單位申請(qǐng)用款時(shí)，向市開發(fā)辦報(bào)送下列資料并由負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章：
1.《貸款項(xiàng)目用款申請(qǐng)書（市級(jí)）》（見附件1）一式五份；
2.《貸款項(xiàng)目用款計(jì)劃表》（見附件2）一式五份；
3.《支付申請(qǐng)表》（見附件3）一式五份。
第十九條 貸款項(xiàng)目申請(qǐng)用款涉及土建工程費(fèi)用支付時(shí)，需要同時(shí)提供下列證明資料復(fù)印件：
1.建設(shè)工程施工合同；
2.建設(shè)工程施工招標(biāo)中標(biāo)通知書；
3.工程進(jìn)度報(bào)告（需注明累計(jì)進(jìn)度，并加蓋監(jiān)理人員名章和監(jiān)理公司公章）或竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
4.發(fā)票。
第二十條 貸款項(xiàng)目申請(qǐng)用款涉及貨物及運(yùn)輸費(fèi)用支付時(shí)，需要同時(shí)提供下列證明資料復(fù)印件：
1.貨物及運(yùn)輸合同或協(xié)議；
2.貨物招標(biāo)中標(biāo)通知書；
3.貨運(yùn)及驗(yàn)貨證明；
4.發(fā)票。
第二十一條 貸款項(xiàng)目申請(qǐng)用款涉及咨詢服務(wù)類費(fèi)用支付時(shí)，需要同時(shí)提供下列證明資料復(fù)印件：
1.咨詢服務(wù)合同或協(xié)議；
2.中標(biāo)通知書；
3.咨詢服務(wù)進(jìn)度報(bào)告或完工報(bào)告；
4.發(fā)票。
第二十二 條貸款項(xiàng)目申請(qǐng)用款涉及征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用支付時(shí)，需要同時(shí)提供下列證明資料復(fù)印件：
1.政府部門征地拆遷補(bǔ)償價(jià)格指導(dǎo)性文件；
2.項(xiàng)目單位與補(bǔ)償發(fā)放單位簽訂的征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議；
3.征地拆遷補(bǔ)償評(píng)估報(bào)告；
4.支付資金的銀行票據(jù)和發(fā)放個(gè)人的領(lǐng)取證明（需提供領(lǐng)取人簽章的花名冊(cè)）。
第二十三條 項(xiàng)目單位報(bào)賬所附證明資料復(fù)印件，必須寫明日期并由經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人簽字和蓋章。
第二十四條 項(xiàng)目單位對(duì)提款報(bào)賬資料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
第二十五條 項(xiàng)目單位應(yīng)建立提款報(bào)賬管理信息系統(tǒng)，每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向市開發(fā)辦報(bào)送項(xiàng)目貸款資金的使用情況；每年度終了后的20個(gè)工作日內(nèi)向市開發(fā)辦報(bào)送年度資金使用情況總結(jié)報(bào)告。
第二十六條 項(xiàng)目單位應(yīng)按照國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度開展建設(shè)項(xiàng)目的會(huì)計(jì)核算，厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制項(xiàng)目成本，保證貸款資金專款專用，提高資金使用效益。
第二十七條 項(xiàng)目單位應(yīng)自覺接受審計(jì)監(jiān)督，于每年的1月31日前將經(jīng)過注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上年度會(huì)計(jì)報(bào)告報(bào)送市開發(fā)辦。在項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)按規(guī)定程序組織驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果和經(jīng)過審計(jì)的項(xiàng)目決算報(bào)送市開發(fā)辦，經(jīng)市開發(fā)辦審核、市城投公司和市財(cái)政局復(fù)核、市政府批準(zhǔn)后，上報(bào)省公投公司和國開行。
第二十八條 市財(cái)政局應(yīng)定期開展對(duì)貸款項(xiàng)目資金使用情況的專項(xiàng)監(jiān)督檢查，確保貸款資金使用的安全、規(guī)范。
第五章 附則
第二十九條 其他未盡事宜，按照項(xiàng)目貸款合同、轉(zhuǎn)借協(xié)議和國家有關(guān)法律法規(guī)辦理。
第三十條 本辦法由市資金辦負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件：
1.貸款項(xiàng)目用款申請(qǐng)書（市級(jí)）
2.貸款項(xiàng)目用款計(jì)劃表
3.支付申請(qǐng)表
4.報(bào)省公投項(xiàng)目資金提款申請(qǐng)流程圖
